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技巧｜企業反舞弊調查過程中謊言判斷與應對

來源:網絡 | 作者:銳濱調查 | 發布時間: 2021-07-01 | 636 次浏覽 | 分享到:

在企業反舞弊各類案件調查問話過程中，經常會遇到談話對象說謊的(de)情況，銳濱商(shāng)調規整出羅仁才老師調查理(lǐ)論與應用，結合謊言判斷、細節談話戳穿謊言等典型案例解析，分享識别與應對謊言的(de)要點和(hé)技巧。

測謊的(de)相關理(lǐ)論

測謊基本原理(lǐ)：當人在說謊時全身會産生一(yī)系列的(de)反應，對謊言的(de)判斷和(hé)測試是一(yī)個嚴格控制的(de)生理(lǐ)心理(lǐ)學(xué)實驗的(de)過程，當人受到外界刺激後，會對該刺激産生認知反應，認知會引起人體的(de)情緒反應，情緒反應會導緻胸呼吸、腹呼吸、血壓、皮電、指脈等指标的(de)變化。不同的(de)刺激引起不同的(de)反應，而且以上指标主要由植物性神經控制，不易人為(wèi)改變。通過儀器設備檢測出皮膚電阻、呼吸和(hé)血壓的(de)情況。這就要求談話人要具備通過外部觀察和(hé)檢測進行(xíng)精确識别的(de)能力，從而做(zuò)進一(yī)步判斷。

測謊步驟包括與被測謊人進行(xíng)溝通交談，配合小實驗說明測謊技術的(de)先進和(hé)有(yǒu)效性；以及通過設置準繩問題和(hé)相關問題兩類刺激呈現給被測人，比較兩類問題的(de)反應差别從而得出是否說謊的(de)結論。根據公安司法等多年(nián)偵查經驗，目前測謊技術對真話的(de)排除率可(kě)高(gāo)達100%，對認定率可(kě)達80%以上。

在測謊操作中，任何人在使用了測試探頭等儀器時，都會出現一(yī)些緊張等異常行(xíng)為(wèi)，誠實的(de)人會逐漸恢複，說謊者會越來越緊張。異常行(xíng)為(wèi)不是孤立的(de)，而是互相關聯的(de)，不能單憑某一(yī)行(xíng)為(wèi)判定是否說謊。信息傳達的(de)真實性，不能僅從語言的(de)內(nèi)容确定，肢體動作、表情、情緒反應等非語言表現往往更真實，并且，語言內(nèi)容之外的(de)語調、語氣、語速也比語言內(nèi)容本身更具真實性。結合案件整體，可(kě)根據談話對象在測謊過程中出現的(de)摒棄呼吸、超前反應、檢測分歧指數上揚等異常指标，确定嫌疑人。

謊言判斷時，談話人需要注意：一(yī)是不可(kě)距離(lí)太近、不可(kě)眼神接觸過多、不可(kě)指出其異常行(xíng)為(wèi)，影響判斷；二是防止誤判，包括注意力分散、個人偏見、嫌疑人外界因素影響、文化地(dì)域差異等。

說謊者的(de)觀察和(hé)判斷

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态度的(de)判斷

緊張和(hé)憤怒，是極端情況下的(de)兩種反應：

緊張的(de)誠實者：逐漸恢複平靜。不誠實者：越來越緊張；

憤怒的(de)誠實者：會舉出證據，作出解釋。不誠實者：劍拔弩張，舉不出證據。

微笑的(de)判斷

誠實者：平靜、放松、合作、少許緊張、言語真誠、多數行(xíng)為(wèi)友好；

不誠實者：不耐煩、不友好或過度友好、對面談者少數有(yǒu)攻擊行(xíng)為(wèi)。

非言語判斷-坐姿

誠實者：坐姿端正自(zì)然、放松；

不誠實者：跷二郎腿、坐姿散漫、慵懶。

非語言判斷-手勢

誠實者：手勢舒适放松、協調性好、書寫或用手操作一(yī)些物體沒有(yǒu)異常、起初握手感到涼濕而後逐漸溫暖幹爽；

不誠實者：手指敲擊、握緊拳頭、身體傾斜、手托頭、手指多次抓撓面部或脖子(zǐ)、手臂交叉。

非言語判斷-腿腳

誠實者：腿腳交叉或并攏、自(zì)然擺放、雙腳落地(dì)，情緒平穩；

不誠實者：腿腳和(hé)手臂交叉、腿翹的(de)很高(gāo)、常單腿着地(dì)、不能安靜入坐、常換姿勢。

非語言判斷-頭頸位置

誠實者：頸部直立、頭微微傾斜；

不誠實者：側頭藐視(shì)、身體後仰、肩頸緊張、喉結抖動、頸動脈跳動有(yǒu)時可(kě)見加速、屈服時常伴低(dī)頭松懈姿态。

非語言判斷-眼神

誠實者：視(shì)覺接觸輕松、自(zì)然、良好、目光溫和(hé)；

不誠實者：不敢視(shì)線接觸（典型的(de)欺騙）、通常也有(yǒu)視(shì)覺接觸但眼神冰冷和(hé)敵意、面談者無法透過眼神、問到緊張問題時視(shì)線接觸中斷而後返回、咄咄逼人地(dì)注視(shì)着面談人、否認時閉眼睛或用手擋住眼睛、把頭扭開、虛假的(de)笑容無法和(hé)臉部和(hé)眼睛周圍的(de)肌肉配合。

非語言判斷-嘴部、鼻子(zǐ)

誠實者：嘴部說話自(zì)然、笑容時間短(duǎn)、肌肉放松；

不誠實者：嘴唇發幹是重要的(de)特征、不斷地(dì)用舌頭舔嘴唇、嘴角有(yǒu)白沫、嗓音發幹而經常清嗓音、有(yǒu)時啃指甲、笑容虛假僵硬、經常用手碰摸鼻子(zǐ)。

言語特征判斷

誠實者：及時地(dì)回答問題，不拖延時間、不怕說一(yī)些敏感的(de)詞、如(rú)有(yǒu)抱怨, 通常等面談者說完；

不誠實者：

1）說話含糊，回答問題有(yǒu)較長(cháng)時間停頓；

2）抱怨通常不等面談者說完，試圖主導面談過程；

3）相關聯的(de)動作: 咳嗽、深呼吸、清嗓子(zǐ)、歎氣等；

4）緩慢地(dì)重複面談者的(de)問題以拖延時間，判斷發問者的(de)意圖；

5）過度地(dì)禮貌和(hé)客氣；

6）過度地(dì)合作以迷惑面談者，比如(rú)表現過于積極, 或面談完主動提問, 返回糾正錯誤等；

7）解釋性的(de)否認；

8）使用無法考證的(de)證人，比如(rú)“你可(kě)以問….”；

9）不正面回答，而是反問面談者一(yī)個問題；

10）沉默，在做(zuò)心理(lǐ)鬥争，權衡利弊；

11）隻做(zuò)輕微的(de)承認，如(rú)承認違反操作以掩蓋偷竊行(xíng)為(wèi)；

12）自(zì)嘲的(de)笑，嘲諷面談者的(de)問題，讓他不要再問下去(qù)；

13）記憶問題，讓他重複故事，每次都不一(yī)樣。

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細節談話

細節談話在設計技巧上要注意，選定嫌疑人肯定知情的(de)場景作為(wèi)設計基礎，對每處具體細節的(de)問話，要做(zuò)精準的(de)設計，要有(yǒu)邏輯線證明謊言，針對嫌疑人回答做(zuò)二次确認，指出矛盾，戳破謊言。

一(yī)起戳破采購舞弊者醫院看病謊言的(de)案例中，談話人思維缜密，邏輯性強，細節逼供，環環相扣，逐層遞進，運用被測謊人回答所用的(de)謊言內(nèi)容來推翻自(zì)己的(de)謊言，足以說明談話和(hé)測謊的(de)細節和(hé)技巧的(de)設計編排的(de)重要性。

反舞弊案件常見問題

問

查到離(lí)職員工在職期間注冊公司，還有(yǒu)沒必要繼續追查？

首先弄清楚注冊的(de)是什麼公司，以及利用公司做(zuò)了什麼事情，才能決定追查的(de)必要性。如(rú)果該注冊公司與任職公司存在如(rú)代理(lǐ)公司産品、提供原材料供應商(shāng)服務等交易關系，說明大緻符合市(shì)場上公平的(de)判斷标準，隻是違反了勞動法和(hé)公司法的(de)相關規定，這種情況下，需要進一(yī)步根據該離(lí)職人員是公司高(gāo)管還是普通員工來進一(yī)步判斷：如(rú)果離(lí)職人員非公司高(gāo)管，考慮到國(guó)內(nèi)不是所有(yǒu)關聯交易都被追查法律責任，有(yǒu)些甚至受法律保護，隻有(yǒu)在關聯交易導緻公司損失并能證明損失事實和(hé)金額的(de)情況下，才能追究法律責任，因此不建議追查。如(rú)果離(lí)職人員是高(gāo)管，建議根據公司法148、149條，追查其在任職期間獲得的(de)利潤。另外，如(rú)果利用注冊公司違反刑法相關規定，如(rú)合同詐騙、商(shāng)業賄賂、洩露商(shāng)業秘密、侵犯公司權益、假冒産品等行(xíng)為(wèi)，則追求刑事責任。

答

問

高(gāo)管與內(nèi)部人員成立空殼公司，使用公司人員設備生産并銷售獲利。如(rú)何調查？是否可(kě)以刑事立案？

從刑法意義來看，要從四個方面做(zuò)證據的(de)收集，犯罪構成需要考慮犯罪主體、犯罪客體、犯罪主觀方面、犯罪客觀方面這四個因素，如(rú)果是特殊犯罪還要加上犯罪目的(de)和(hé)動機(jī)。因此，對證據形式的(de)收集，包括展開對知情人的(de)談話、形成知情人之間的(de)關聯證據、使用公司機(jī)器設備的(de)情況、産品的(de)生産、銷售、利潤情況、公司管理(lǐ)人員與員工的(de)管理(lǐ)職權、空殼公司的(de)工商(shāng)注冊情況、年(nián)報、聯系人、住址、稅務等綜合收集，從而判斷是否構成職務侵占罪。

答

問

證據掌握到什麼程度，可(kě)以讓外部力量介入？公司內(nèi)部律師一(yī)般有(yǒu)什麼法律權利可(kě)以幫助到調查？

如(rú)上一(yī)題說到的(de)，通過犯罪構成的(de)四個方面去(qù)入手。很多人往往會認為(wèi)一(yī)份證據就足以能報案和(hé)立案了。其實不然，證據要掌握到已經形成證據鍊，使對方對其中一(yī)兩個證據的(de)反駁和(hé)抗辯不足以推翻對他構成某一(yī)罪名的(de)結論，這樣才能要求公檢法的(de)介入和(hé)立案。由于公司內(nèi)部律師不在律師事務所執業，所以不具備律師的(de)完全條件，隻能以一(yī)些內(nèi)部法律分析的(de)工作為(wèi)主。隻有(yǒu)外部律師才可(kě)以出具律師事務所的(de)介紹信或函件，進行(xíng)相應的(de)外部調查工作。

答

銳濱商(shāng)調小結

随着科(kē)學(xué)技術的(de)迅猛發展，在訴訟活動中對事實進行(xíng)認定的(de)各種技術化手段越來越先進。測謊技術随着時代進步，發展至今已有(yǒu)近百年(nián)曆史。美國(guó)在上世紀初期已開始了對測謊的(de)研究，到了六七十年(nián)代，測謊儀器發展得較為(wèi)成形，在美國(guó)某些區域甚至把測謊結果作為(wèi)證據使用。

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而在我(wǒ)國(guó)訴訟法體系中，由于中國(guó)引進測謊技術的(de)時間較短(duǎn)，推廣應用普及性還有(yǒu)待提高(gāo)，目前測謊結果在司法實踐中尚未被定為(wèi)證據之一(yī)，所以不能作為(wèi)訴訟證據在法庭使用。但毋庸置疑的(de)是，測謊技術在我(wǒ)國(guó)作為(wèi)一(yī)項重要的(de)偵查措施和(hé)參考，發揮着越來越重要的(de)作用，測謊輔助證據結論的(de)運用已邁到立法實踐的(de)前方，将測謊結論有(yǒu)理(lǐ)有(yǒu)據地(dì)轉化為(wèi)證據使用，也将成為(wèi)企業反舞弊以及司法實踐中越來越強烈的(de)訴求。

隻有(yǒu)不斷提升反舞弊工作者判斷和(hé)應對謊言的(de)能力，才能更有(yǒu)效排查出嫌疑人，并進一(yī)步形成有(yǒu)力的(de)證據鍊，盡早破案！

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